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宽进严出 一票否决 科创板出“大招”封堵敲诈发2019-03-07


近日,在设破科创板并试点注册制即将落地的背景下,如何防范欺诈发行成为资本市场关注的热点话题。

《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》划定,涉嫌欺诈发行的,上交所将终止发行上市审核。此外,欺诈发行属于《上海证券交易所科创板股票上市规则》中的“重大违法逼迫退市情形之一”。

例如,根据中国证监会发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,发行人分歧乎发行上市条件,以欺骗手段骗取发行注册的,证监会将自确认之日起采取5年内不接受发行人公开发行证券相关文件的监管措施。对相关任务人员,视情节轻重,采用认定为不适当人选的监管措施,或者采取证券市场禁入的措施。对发行人存在上述的举动并已经发行上市的,可能依照有关规定责令上市公司及其控股股东、实际操纵人在一定期间从投资者手中购回本次公开发行的股票。

武汉大学资本市场法治研讨中心秘书长、副研究员袁康告诉中国证券报记者:“敲诈发行本质上是公开发行阶段的信息暴露严格违规,相干发行人以讹诈手腕骗取发行资格跟上市地位,骗取投资者认购股份,重大背离了资本市场公平、公正、公然的‘三公准则’,损害了证券市场的畸形秩序,损害了投资者的合法权力,是法律严格禁止且监管局部严厉打击的遵法行动。”

各环节从严监管

科创板试点注册制诚然对企业发行上市的一些“硬前提”请求有所放宽,但强调严格的信息表露和相关责任恳求,提高守法成本。科创板试点注册制的相关轨制规则如回购股票、退市等制度安排,多措并举,彼此配合,有利于将欺诈发行危险尽可能降到最低。业内人士呐喊,出台更多配套法律细则,同时对欺诈发行重典治乱,加大刑事追责跟行政处罚力度。

证监会主席易会满近日在接收采访时表示,对“欺诈上市的最高刑期是否会进步到无期”,在人大破法修法工作中可能会予以探讨。

依据科创板相关规矩,对欺诈发行的从严监管贯穿发行、上市、退市等多个环节。对发行人、控股股东等而言,如果涉嫌欺诈发行,面临的将是退市、回购股票甚至刑事义务。



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